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INFORMATION BULLETIN
國務院國有資產監(jiān)督管理委員會關于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制的指導意見
發(fā)布時間：
2021-08-13
關于建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制的指導意見
各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產建設兵團及計劃單列市國資委，各中央企業(yè)：
根據(jù)中共中央辦公廳、國務院辦公廳轉發(fā)的《中央政法委、中央維護穩(wěn)定工作領導小組關于深入推進社會矛盾化解、社會管理創(chuàng)新、公正廉潔執(zhí)法的意見》(中辦發(fā)〔2009〕46號)精神，為從源頭上預防和化解矛盾，維護企業(yè)和社會穩(wěn)定，結合國有企業(yè)改革發(fā)展的實際情況，現(xiàn)就建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制提出如下指導意見：
一、充分認識建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制的重要意義
國有企業(yè)改革是經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節(jié)。近年來，各地各部門認真貫徹落實黨中央、國務院關于國有企業(yè)改革的方針政策，著眼于國有經(jīng)濟布局和結構調整，推進公司制股份制改革，大膽探索，勇于實踐，國有企業(yè)改革取得了重大進展。與此同時，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，國有企業(yè)改革所處的內外部環(huán)境更加復雜，各種涉及職工切身利益的矛盾和不穩(wěn)定風險仍然存在。
建立國有企業(yè)改革重大事項社會穩(wěn)定風險評估機制，是推動科學發(fā)展、維護企業(yè)和社會穩(wěn)定的現(xiàn)實需要，是堅持改革方向、深化國有企業(yè)改革的重要前提和保證，是落實改革政策、維護職工合法權益的制度保障。要充分認識建立社會穩(wěn)定風險評估機制對從源頭上預防和減少社會矛盾的重要性，把社會穩(wěn)定風險評估作為國有企業(yè)改制重組、產權轉讓、關閉破產、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等重大改革事項執(zhí)行過程中的必要環(huán)節(jié)，科學識別、評價、應對和控制國有企業(yè)改革中的社會穩(wěn)定風險，確保在風險可控的前提下推進改革。
二、基本原則
(一)堅持改革方向。
堅持國有企業(yè)改革的正確方向，毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟，毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。著力于國有經(jīng)濟布局和結構調整，著力于國有企業(yè)公司制股份制改革，保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展。
(二)堅持以人為本。
企業(yè)改革要著眼于企業(yè)的發(fā)展和職工的根本利益，處理好職工的眼前利益，保障職工各項民主權利；要爭取職工支持改革、參與改革，讓職工享受改革的成果。
(三)堅持源頭治理。
注重改革政策的前瞻性和改革措施的協(xié)調性，建立重大改革事項決策的形成機制和科學公正公平的決策程序；進一步完善相關制度，做好社會穩(wěn)定風險評估工作，把風險降到最低程度，從源頭上預防和減少不穩(wěn)定事件的發(fā)生。
(四)堅持統(tǒng)籌兼顧。
妥善處理改革發(fā)展穩(wěn)定關系，把改革的力度、發(fā)展的速度與職工和社會的可承受程度結合起來；兼顧企業(yè)與所在地區(qū)、行業(yè)的穩(wěn)定風險情況；注重企業(yè)改革政策的統(tǒng)籌協(xié)調，相互銜接。
三、明確責任主體，識別風險來源
(一)風險評估責任主體。
實施國有企業(yè)改革，產權持有人是進行社會穩(wěn)定風險評估的責任主體。在企業(yè)改制重組、產權轉讓、關閉破產、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等重大改革事項實施過程中，有關責任主體要對社會穩(wěn)定風險進行評估，與企業(yè)所在地方政府有關部門密切協(xié)作，共同應對風險。對于社會穩(wěn)定風險較大的事項，要積極化解，待風險可控后方可實施改革。
(二)風險評估的范圍。
本意見所稱國有企業(yè)改革風險評估范圍，主要是指對國有企業(yè)改制重組、產權轉讓、關閉破產、廠辦大集體改革、分離企業(yè)辦社會職能等有關行為的風險評估。改革涉及職工切身利益，存在社會穩(wěn)定風險，在實施前要對其內外部環(huán)境、利益相關方、改革方案、職工安置方案等重點環(huán)節(jié)和重要因素進行社會穩(wěn)定風險評估。
1.企業(yè)外部環(huán)境。包括宏觀經(jīng)濟和政策環(huán)境、社會輿論環(huán)境、企業(yè)所處行業(yè)、所在地區(qū)人民群眾對改革的承受能力等因素。
2.企業(yè)內部環(huán)境。包括企業(yè)經(jīng)營情況、管理水平；職工觀念以及對改革的接受程度，對改革緊迫性和必要性的認識；職工對引入戰(zhàn)略投資者，特別是民營企業(yè)的認同程度；職工對改革未來的預期等因素。
3.企業(yè)管理層。包括企業(yè)管理層行為的合規(guī)性、對改革的支持程度等。
4.改制重組、產權轉讓、關閉破產方案，廠辦大集體改革方案和決策實施程序的合規(guī)性和合理性。
5.職工切身利益。職工分流安置、勞動關系調整、經(jīng)濟補償金支付、社會保險關系接續(xù)和償還拖欠職工債務、補繳欠繳的社會保險費以及離退休人員社會化管理、相關待遇落實等。
6.職工民主權利。包括維護職工的知情權、參與權、表達權和監(jiān)督權，企業(yè)改制、產權轉讓等重大問題聽取工會和職工意見，以及職工安置方案由職代會或職工大會審議通過的情況。
7.債權人合法權益。按照有關法律規(guī)定，需告知債權人或征得債權人同意的，企業(yè)在采取有關改革措施前，應當告知債權人或征得債權人同意。
8.戰(zhàn)略投資者或產權受讓方。包括其自身實力、對企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃、職工接受程度等。
9.其他可能存在穩(wěn)定風險的事項。
(三)風險評估的內容。
1.合法性評估：是否符合國家有關法律法規(guī)，是否符合國有資產監(jiān)管機構有關國有企業(yè)改革的政策規(guī)定。
2.合理性評估：是否符合企業(yè)未來發(fā)展需要和職工的長期利益；是否兼顧不同群體的利益訴求；是否符合社會、企業(yè)和職工的承受能力；是否可能引起不同利益群體的攀比。
3.可行性評估：是否經(jīng)過可行性論證；改革和發(fā)展的人力、物力和財力成本是否在可承受的范圍內；領導班子和各級負責人是否得力；職工群眾是否接受和支持；實施方案是否周密、完善，具有可操作性和連續(xù)性。
4.可控性評估：是否存在引發(fā)群體性事件的隱患；是否存在連帶風險和隱患；是否有相應的風險監(jiān)控措施和應急處置預案。
四、實施風險評估，確定風險等級
(一)制訂評估方案，成立評估小組。
責任主體要把社會穩(wěn)定風險評估作為實施重大改革事項的必要環(huán)節(jié)，在實施前制訂科學、規(guī)范、詳細、可操作的風險評估方案，吸收企業(yè)、企業(yè)所在地政府有關部門和專家參與，成立評估小組，負責具體評估工作的實施。
(二)掌握有關情況，識別風險來源。
責任主體要全面掌握評估事項的基本情況，并通過專家咨詢、抽樣調查、實地調研等形式廣泛征求職工群眾、維穩(wěn)、信訪等有關部門和社會有關方面的意見和建議。因地因企制宜、分類指導，找出可能引發(fā)不穩(wěn)定的風險點。
(三)進行分析評估，形成評估報告。
責任主體要組織對風險來源進行認真分析預測?？刹扇《亢投ㄐ韵嘟Y合的方式，建立設定參考指標體系，對評估事項的合法性、合理性、可行性和可控性進行全面分析研究；對于改革實施過程中可能引發(fā)的矛盾沖突的概率、負面影響程度和可能涉及的人員數(shù)量、范圍和反應作出評估預測，形成評估報告，確定風險等級，提出對策建議，并制定相應的防范、化解和應急預案。
(四)確定風險等級。
事項風險可分為四個參考等級：
A級事項：當前風險總體可控，實施過程中潛在風險較低，不存在明顯的個別矛盾。
B級事項：當前風險總體可控，實施過程中存在一定潛在風險，存在明顯的個別矛盾。
C級事項：當前存在明確的社會穩(wěn)定風險，如實施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問題。
D級事項：當前存在較大的社會穩(wěn)定風險，如實施可能引發(fā)較大不穩(wěn)定問題。
五、進行科學決策，制定應對方案
責任主體根據(jù)風險評估報告進行決策前，應履行批準程序，聽取企業(yè)所在地政府的意見，并協(xié)同有關部門制訂風險應對預案，建立事前評估應對、事中跟蹤監(jiān)控、事后監(jiān)督總結的全流程工作機制。
對當前風險可控，實施過程中潛在風險較低的A級事項可付諸實施。對當前風險可控，實施過程中存在一定潛在風險的B級事項，可付諸實施并在實施過程中密切關注并盡量化解潛在風險，做好預案。對當前存在一定社會穩(wěn)定風險，如實施可能引發(fā)一般不穩(wěn)定問題的C級事項，要認真落實解決矛盾、消除風險的具體措施，待不穩(wěn)定風險消除后方可實施。對風險較大，短期內無法消除的D級事項，應暫緩實施，并考慮修改實施方案。
六、加強組織領導，維護社會穩(wěn)定
各級國有資產監(jiān)管機構及其所出資企業(yè)要高度重視國有企業(yè)改革的社會穩(wěn)定風險評估工作，切實加強領導，肩負起促進發(fā)展、維護穩(wěn)定的責任。要結合地區(qū)和企業(yè)實際，研究制訂國有企業(yè)改革社會穩(wěn)定風險評估的具體措施和方案，并認真嚴格落實。對未按照有關程序進行社會穩(wěn)定風險評估或未根據(jù)風險評估報告相應落實防范和化解措施，造成國有資產流失、職工合法權益受損，引發(fā)大規(guī)模群體性事件的，有關責任主體要承擔相應責任。
文章來源：改革局
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